lavado de activos

Caen los reportes por lavado de activos

 Publicado por iniciativaantilavado.org
 Publicado el 30 de marzo de 2021

Uruguay.- Los reportes por operaciones sospechosas (ROS) de lavado de activos totalizaron 694 en 2020, y tuvieron un descenso del 13% respecto a lo registrado en 2019. El año pasado siguieron predominando los reportes del sector financiero, y cayeron fuertemente los del sector no financiero según la memoria anual de la Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF) del Banco Central.

Dentro de la primera categoría hubo 626 reportes y la variación interanual fue nula. Entre los sujetos obligados, los bancos por amplia mayoría, junto con las empresas de transferencias de fondos y, las empresas de servicios financieros y casas de cambio siguen siendo las instituciones que han presentado la mayor cantidad de reportes en el último quinquenio. Eso se repitió en 2020.

Sin embargo, para el caso de los intermediarios de valores, el reporte destaca que históricamente han presentado un escaso porcentaje del total de ROS presentado por el sector financiero. Para la UIAF eso “no condice con el perfil de riesgo en materia de lavado de activos que representan en promedio estas entidades en función de sus clientes y operaciones”. En 2020 hubo a penas 20 reportes, según la UIAF.

“Si bien las actividades de supervisión de la UIAF y la SuperIntendencia de Servicios Financieros han hecho foco en esa debilidad, el escaso número de reportes presentados por este tipo de entidad es un indicador que deberá reforzar la estrategia de supervisión”, en 2021, dice la memoria.

El documento de la UIAF señala que 2020 fue un año muy particular dominado por las consecuencias de la pandemia en todas las actividades. Esto podría explicar el descenso en la cantidad de reportes para actividades como la de los casinos que cerraron varios meses. En el último ejercicio fueron a penas 27 reportes, casi la mitad que en 2019 y a penas la tercera parte de lo reportado en 2018.

“Sin embargo, no parece razonable pensar que la pandemia explique por sí sola esta caída registrada para todos los sujetos obligados del sector no financiero”, dice la UIAF. A modo de ejemplo, indica que la actividad inmobiliaria se mantuvo en los mismos niveles que el 2019. Sin embargo el número de reportes recibidos de escribanos se redujo casi el 60% en la comparación interanual con apenas 14 ROS. “Para evitar esta preocupante tendencia será necesario abordar el tema de forma conjunta con la Secretaría Nacional para la Lucha contra el Lavado de Activos y el Terrorismo (Senaclaft) y los sujetos obligados”, sostiene la memoria de la UIAF.

Justicia Penal

El año pasado la UIAF puso 12 casos en conocimiento de la justicia penal a efectos de que se continuaran las investigaciones en ese ámbito tras haberse detectado la existencia de posibles vínculos con actividades delictivas. Estos casos contienen la información proporcionada en 43 reportes de operaciones sospechosas presentadas por parte de los sujetos obligados o en investigaciones iniciadas de oficio.

Si se considera el periodo entre 2016 y 2020, los casos cuya información fue puesta en conocimiento de la justicia penal fueron 41. En 16 de ellos se dispuso la inmovilización previa de los fondos involucrados por un total de U$ 345 millones.

La DNA detectó incumplimiento en 6 casos, en el que no se declaró el transporte de dinero o valores a través de la frontera, por unos U$ 380,000.

En estos casos la UIAF investiga el origen de los fondos retenidos para determinar la posible existencia de vinculaciones con el lavado de activos y el financiamiento al terrorismo y luego informa a la justicia los resultados. Además el Ministerio de Economía tiene la potestad de aplicar sanciones. Hasta la fecha han sido multas que oscilaron entre 30% y 100% del monto no declarado, según dice el informe.

Publicado por el El Observador, enlace de origen: https://www.elobservador.com.uy/nota/caen-los-reportes-por-lavado-de-activos-reforzaran-supervision-sobre-intermediarios-de-valores-2021329155923


Deja un comentario

Tu dirección de correo electrónico no será publicada. Los campos obligatorios están marcados con *